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每經記者 陳晨⠦𖓧𗨨𜯠趙雲⠀

1月3日，北京證監局對國都證券采取了警示函措施，劍指原總經理楊江權違法持有股票。同時，北京證監局也對楊江權處以15萬元的罰款。值得一提的是，楊江權持有股票並未盈利，反而虧損逾130萬元。

去年10月23日晚間，國都證券發布公告稱，公司總經理、財務負責人楊江權涉嫌從業人員違法持有股票，證監會決定對楊江權進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務，公司董事會於10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經理、財務負責人職務，並於當日起辭職生效。

雖說楊江權是去年10月才被證監會立案，但實際在此之前，其就已被監管約談，並要求處理違法持有的股票。

北京證監局披露稱，自2020年8月26日起，楊江權先後擔任國都證券副總經理、副總經理兼財務負責人、總經理兼財務負責人等職務，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，係證券公司從業人員。

據調查，自2022年10月28日有限公司（以下簡稱）股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有成大生物8萬股。

北京證監局稱，經約談，2024年6月28日，楊江權將前述8萬股成大生物全部賣出，賣出金額合計194.37萬元，虧損130.90萬元。Wind數據顯示，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股價下跌近40%。

最終，北京證監局決定對楊江權處以15萬元的罰款。

公開資料顯示，楊江權出生於1973年，是國內第一批投行和投資人員，具有20多年的證券及投資運作相關工作經驗。曾任投資銀行部高級經理、北京睿匯德科技投資有限公司執行總裁、果汁份有限公司財務總監、西南證券投資銀行部執行董事、西證股權投資有限公司總經理、北京易添富股權投資管理有限公司執行董事等職務。

2020年5月至2022年8月，其曾任國都創投（國都證券旗下開展私募基金管理業務的子公司）董事長、總經理等職務。2020年8月起，楊江權進入國都證券任職。2023年7月起，在國都證券任總經理、財務負責人、保薦業務負責人。

作為公司總經理，帶頭違法持有股票的行為也讓國都證券受到監管。1月3日，北京證監局稱，國都證券存在兩方麵的問題。一是對從業人員投資行為管理的製度建設及內部管理機製不健全。二是對從業人員投資行為的內部監測檢查機製不到位，未能主動發現並向監管部門報告從業人員違法持有股票的行為。

因此，北京證監局對國都證券采取出具警示函的監管措施。

證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。《每日經濟新聞》記者獲悉，近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機製。

據記者不完全統計，2024年先後有、、和被指對從業人員違規買賣股票管控不到位而受到監管措施。

2024年2月，深圳證監局指出，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在2021年以前。

2024年4月，北京證監局指出，中金公司存在多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

2024年12月，北京證監局指出，信達證券存在人員管理不到位的問題，未建立員工違規買賣股票監測係統，防範從業人員買賣股票等違規行為監測的及時性和有效性不足。

同月，廣西證監局指出，國海證券個別員工曾存在違規買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出國海證券規範工作人員執業行為不到位。